1 附件 全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行） 第一章 总则 第一条 为了加强和规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）自律监管措施和纪律处分工作，维护市场秩序，保护市场参与人的合法权益，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）及其他相关业务规则的规定，制定本办法。 第二条 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）对申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、

1 全国中小企业股份转让系统申请材料接收须知 各申请人： 为方便各申请人办理业务申请事项，我司在公司南门一层设立 接收服务窗口，设专职人员负责材料接收工作。请各位申请人按照 以下须知要求到接收服务大厅办理业务： 一、提出申请前，请及时了解、熟悉《非上市公众公司监督管 理办法》、《全国中小企业股份转让有限责任公司管理暂行办法》等 中国证监会部门规章及我司公布的各项业务规则中关于业务申请项 目的有关规定，具体情况可登陆我司网站进行查阅。 二、如对我司公示内容有疑问，可向

1 附件 股份公司申请在全国中小企业股份转让系统 公开转让、股票发行的审查工作流程 （2013 年3 月19 日发布，2013 年12 月30 日修改） 根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份 转让系统有限责任公司管理暂行办法》等规章，股东人数未超过 200 人股份公司申请到全国中小企业股份转让系统（以下简称全 国股份转让系统）挂牌公开转让须经全国中小企业股份转让系统 有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）审查同意，中 国证监会豁免核准，纳入

1 附件 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） （2013 年2 月8 日发布，2013 年12 月30 日修改） 第一章 总 则 1.1 为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份 转让系统”）运行，维护市场正常秩序，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》、《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问 题的决定》以及《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《管 理办法》）、《全国中小企业股

附件2 ：收费对象收费项目收费标准备注转让经手费A股转让按成交金额的0.6‰双边收取；B股转让按成交金额的0.8‰双边收取。证券交易印花税对A股、B股出让方均按成交金额的1‰征收，对受让方不征税。代国家税务机关扣缴挂牌初费总股本2000万股（含）以下，3万元；总股本2000-5000万股（含），5万元；总股本5000万-1亿股（含），8万元；总股本1亿股以上，10万元。暂免征收挂牌年费总股本2000万股（含）以下，2万元/年；总股本2000-5000万股（含），3万元/年；总股本5000万-1亿股（含）

附件1：收费对象收费项目收费标准投资者转让经手费按股票转让成交金额的0.5‰双边收取。挂牌初费总股本2000万股（含）以下，3万元；总股本2000-5000万股（含），5万元；总股本5000万-1亿股（含），8万元；总股本1亿股以上，10万元。挂牌年费总股本2000万股（含）以下，2万元/年；总股本2000-5000万股（含），3万元/年；总股本5000万-1亿股（含），4万元/年；总股本1亿股以上，5万元/年。 全国中小企业股份转让系统 挂牌公司股票转让服务收费明细表挂牌公司

中华人民共和国证券法 （1998 年12 月29 日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 根据2004 年8 月28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于 修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正 2005 年10 月27 日第十届全国 人民代表大会常务委员会第十八次会议修订 根据2013 年6 月29 日第十二届全 国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉 等十二部法律的决定》第二次修正） 目 录 第一章 总

中华人民共和国公司法（2013 年修订） （1993 年12 月29 日第八届全国人民代表大会常务委员会第五 次会议通过 根据1999 年12 月25 日第九届全国人民代表大会常务 委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》 第一次修正 根据2004 年8 月28 日第十届全国人民代表大会常务委 员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第 二次修正 2005 年10 月27 日第十届全国人民代表大会常务委员会 第十八次会议修订 根据2013 年12