1 盛富资本上市和买壳辅导简板问卷 （主要关注法律、公司管制） 改制与设立情况 公司改制的相关资料 1. 请告知或提供改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告、资产和业务 构成情况、上级主管部门同意改制的批复文件等； 2. 公司的改制方案、人员安置方案、审计报告、评估报告等，请提供公司在改制时业务、 资产、债务、人员等重组情况： a) 在法律上是否符合法律、法规，是否符合证券监管、国有资产管理、税收管理、劳动 保障等相关规定； b) 改制完成后原

尽职调查清单 序号 项目 审核要点 一、公司成立及历史沿革 一般 1 当地工商网站上披露的公司（包括其分支机构）基本登记信息资料 1、公司名称是否符合有关法律规定； 2、公司名称是否经有权机关核准； 3、公司名称是否与驰名商标冲突； 4、公司法定代表人是否经过变更； 5、公司的注册资本是否符合拟交易的需求； 6、拟议交易是否导致公司的注册资本需提前缴纳； 7、公司的经营期限是否短于拟议交易需求； 8、公司的经营期限是否超过法定时限； 9、公司的经营期限是否届满； 10、 公司的

新三板尽职调查 梧桐树下整理 PPT所指尽职调查是基于主办券商的角度开展的，尽 职调查以有利于投资者作出投资决策为目的，使其 有理由相信 (一) 公司符合《全国中小企业股份转让系统业务规 则（试行）》规定的挂牌条件； (二) 公开转让说明书中所披露的信息真实、准确和 完整。 尽职调查的概述及意义 梧桐树下整理 项目小组的尽职调查可以在注册会计师、律师等外 部专业人士意见的基础上进行，如果认为专业人士 发表意见所基于的工作不够充分，或对专业人士的 意见有疑义，项目小组应进

XX证券 关于ABC股份有限公司IPO IPO IPO IPO 项目的尽职调查清单 梧桐树下整理 致 致 致 致： ： ： ：ABC ABC ABC ABC股 股 股 股份 份 份 份有限公司 有限公司 有限公司 有限公司 XX证券作为贵公司IPO 的辅导机构和保荐机构，需要详细了解贵公司各方 面的重要资料，以备尽职调查及编制招股说明书所用。请贵公司组织安排人员协 助我们的工作，尽早将清单所列资料提交我公司项目组。贵公司提交资料时，有 原件请同时提供原件和复印件

1 证券公司及基金管理公司子公司 资产证券化业务尽职调查工作指引 （征求意见稿） 第一章总则 第一条 第一条 第一条 第一条为规范和指导资产证券化业务的尽职调查工作， 提高尽职调查工作质量，根据《证券公司及基金管理公司子 公司资产证券化业务管理规定》，制定本指引。 第二条 第二条 第二条 第二条本指引所称尽职调查是指证券公司及基金管理 公司子公司（以下简称管理人）勤勉尽责地通过查阅、访谈、 列席会议、实地调查等方法对业务参与人以及拟证券化的基 础资产进行调查，并有充分理由确信相关发行文

保荐人尽职调查工作介绍材料 梧桐树下整理 1 第一章尽职调查工作的概述………………………………………………………………… 2 第二章尽职调查工作的流程………………………………………………………………… 4 第三章尽职调查工作的内容………………………………………………………………… 18 目录 梧桐树下整理 2 第一章 尽职调查工作的概述 梧桐树下整理 3 尽职调查工作的概述 �根据2006年5月29日证监会颁布的《保荐人尽职调查工作准则》，尽职调查指保荐人 对拟推荐公开发行证券的

上证三板推荐工作尽调清单 Copy right by SH Security Ltd., Co. Page 1/9 尽职调查清单 尽职调查清单 说明 说明11：企业尽职调查是企业股份制改造及后期推荐挂牌所必经的关键环节，请务必保证提供资料的准确 ：企业尽职调查是企业股份制改造及后期推荐挂牌所必经的关键环节，请务必保证提供资料的准确 性和可靠性； 性和可靠性； 说明 说明22：未经特别注明的，所提供之文件均为复印件，份数一份； ：未经特别注明的，所提供之文件均为复印件，份数一份； 说明 说明33