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IPO简介 本文件所载信息和意见不是旨在供全面研究、或提供财务或法律意见用途，及不应被依赖或用以取代任 何有关个别情况的个别建议。 财务理由 财务理由 财务理由 财务理由 −获取资金,以供公司发展所需 −把股本权益货币化 −创造收购货币 管理层 管理层 管理层 管理层 −维持管理控制权（对比战略性出售） −向雇员授出公司股份以作激励 −促进公司文化的发展 公关效应 公关效应 公关效应 公关效应 −在客户群中建立信誉 −赢得“人心” 公司为什么希望上市？ 怎样选择承销商？ IP

1 一、上市辅导的重点工作 二、A股适用法规 三、证券法第13条 四、《首次公开发行股票及上市管理办法》讲解 五、《首次公开发行 并在创业板上市管理办法》讲解 2 u完成法律规定的辅导内容：尽职调查、法规知识讲解。 u完善公司治理制度：公司章程、三会制度。 u完善内部控制制度：关联交易、内部审计、对外投资、子公司管理。 u完善基础管理制度：财务管理及会计、固定资产、现金管理等制度 3 一、《证券法》第13条 二、中国证监会颁布的规章 1、《首次公开发行股票并上

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1 IPO 基础理论 IPO 全称Initial public offerings( 首次公开募股），是指某公 司（股份有限公司或有限责任公司） 首次向社会公众公开招股的发行 方式。有限责任公司 IPO 后会成为股份有限公司。 2009 年IPO 重启 后, 在239 只新股、次新股中，两市已有 51 支新股破发。 一、简介 IPO 就是 initial public offerings( 首次公开发行股票） 首次公开招股是指一家企业第一次将它的股份向公众出售 。通常，上 市公司的股