8.1 重大投资 1.1 概述 规定了XX 股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX 股份有限公司投资 （参股或控股）或托管或由上海XX 有限公司托管的公司）有关重大投资管理流程，旨在保 证重大投资项目符合国家产业政策、符合公司发展战略、布局合理、实现公司效益最大化； 保证投资项目的质量、进度、造价满足政府法律、法规和公司的要求以及投资项目的信息畅 通。 1.2 适用范围 适用于XX 股份有限公司集团总部及其下属公司。 1.3 相关制度 对外投资管理制度 全面预算管理制度。

1 9.1 抵押担保 1.1 概述 规 定了XX 股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX 股份有限公司投资（参股或控 股）或托管或由上海XX 有限公司托管的公司）担保管理相关方面的具体要求，旨在加强公司 担保管理，规范公司对外担保行为，防范担保风险，维护公司信誉，保障公司的合法权益。 1.2 适用范围 适用于XX 股份有限公司集团总部及其下属公司。 1.3 相关制度 对外担保管理制度。 1.4 职责分工 财 务部：负责对担保方案的初步审核，完成对被担保方的资信调查报告

1 8.3 融资管理 1 . 1 概 述 规 定 了 X X 股 份 有 限 公 司 集 团 总 部 及 其 下 2 属 公 司 （ 下 属 公 司 是 指 X X 股 份 有 限 公 司 投 资 （ 参 股 或 控 3 股 ） 或 托 管 或 由 上 海 X X 有 限 公 司 托 管 的 公 司 ） 有 关 融 资 4 管 理 流 程 ，

1 7.3 票据管理 1.1 概述 规 定了XX 股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX 股份有限公司投资（参股或控 股）或托管或由上海XX 有限公司托管的公司）有关票据管理方面的具体要求，旨在完善公司 票据管理工作，提高资金管理水平，加强财务监督，防范潜在风险。 1.2 适用范围 适用于XX 股份有限公司集团总部及其下属公司。 1.3 相关制度 资金管理与控制制度 资金管理操作规范。 1.4 职责分工 下 属单位出纳：根据需要提出票据购买申请，票据购买，并对票据进

7.2 现金管理 1.1 概述 规 定了XX 股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX 股份有限公司投资（参股或控 股）或托管或由上海XX 有限公司托管的公司）有关现金管理流程，旨在完善公司现金管理工作， 规范现金结算行为，提高资金管理水平，加强财务监督，防范潜在风险。 1.2 适用范围 用于XX 股份有限公司 1.3 相关制度 资 金管理与控制制度 会 计档案管理制度 财 务人员管理制度（尚未发布）。 1.4 职责分工 属单位出纳：负责库存 盘点，提供相关资料

1 5.6 岗位调动与离职 1.1 概述 规 定了XX 股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX 股份有限公司投资（参股或控 股）或托管或由上海XX 有限公司托管的公司）有关涉及公司员工岗位调动和离职的申请、审 批的流程，旨在规范企业处理员工岗位调动和和辞退过程中的各项具体工作，合理保护员工和 企业的双方利益，防范企业在处理员工岗位调动和辞职过程中的各种风险。 1.2 适用范围 适用于XX 股份有限公司集团总部及其下属公司。 1.3 相关制度 员工离职管理规定 员 工

6.2 经营计划 1.1 概述 规定了XX 股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX 股份有限公司投资（参股或控 股）或托管或由上海XX 有限公司托管的公司）有关经营计划流程，旨在根据公司发展战略规划，结合企 业发展经营现状，并结合企业发展所需的各项资源，编制并确定年度发展经营目标。 1.2 适用范围 适用于XX 股份有限公司集团总部及其下属公司。 1.3 相关制度 经营计划管理制度。 1.4 职责分工 各职能部门：负责将公司经营计划分解到部门计划。 总经理：负责统筹组织编

5.4 绩效考核 1.1 概述 规定了XX 股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX 股份有限公司投资（参 股或控股）或托管或由上海XX 有限公司托管的公司）的绩效考核管理，旨在规范薪酬与绩效 考核相适应的管理行为，提高公司及子公司的绩效管理水平。 1.2 适用范围 适用于XX 股份有限公司集团总部及其下属公司。 1.3 相关制度 绩效管理规定。 1.4 职责分工 战略人力资源部：负责对绩效考核进行归口管理，制定绩效考核的标准和方法，对部门的 绩效考核计划进行调整，运用绩

5.2 员工培训 1.1 概述 规定了XX 股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX 股份有限公司投资（参 股或控股）或托管或由上海XX 有限公司托管的公司）的员工培训过程，旨在根据计划目标， 有序地开展各类教育培训工作，提高各级员工的技能素质及思想认识。 1.2 适用范围 适用于XX 股份有限公司集团总部及其下属公司。 1.3 相关制度 培训程序 培训实施及效果评估管理办法 招聘管理手册 培训实施程序 办公室员工上岗培训管理办法 员工外部培训管理办法/规定 操作员

5.1 员工招聘与配置 1.1 概述 规定了XX 股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX 股份有限公司投资（参 股或控股）或托管或由上海XX 有限公司托管的公司）的员工招聘与配置过程。旨在根据计划 目标，优化使用企业生产所需的人力资源，按发展需求配置公司所需人才，使公司及其子公司 能够有序、高效地完成全面目标。 1.2 适用范围 适用于XX 股份有限公司集团总部及其下属公司。 1.3 相关制度 战略人力资源管理程序 战略人力资源短缺专项应急预案。 1.4 职责分工 用