万科企业股份有限公司 2007 年内部控制自我评价报告 董事会声明 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺内部控制自我评价报告不存 在任何虚假、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确与完 整。 集团经过 20 多年的发展，已经建立起一套内控体系，并随着集团业务和规 模的扩大不断完善。2007 年度，集团以深圳证券交易所发布的《深圳证券交易 所上市公司内部控制指引》为契机，对集团的业务流程进行梳理并组织集团总 部及子公司相关部门和人员进行了必要的检查与评价。现对集团 2007

制作 财税攻 集团内控与风险管理简报 2008 年 3 月 编制部门：集团风险管理部 编制人：任新明 编制时间：2008-4-2 一、 内控体系建设 (一) 3 月工作进展 1， 内控管理  2008 年工作计划已初步确定——上半年主要完成内控团队搭建、长效机制体系、标准内 控自评模板编写及推广培训工作，下半年工作主要包括各地产公司自行完成本公司的内 控自 评、整改以及集团整体内控自评工作。详细计划如下： 2008 年内控工作 计划 2， 地产内控建设进程  内控流程范围已

审计项目： 审计期间： 审计访谈记录 项目名称： 被访谈人： 访谈时间： 访谈地点： 访 谈 人： 【背景情况说明】 姓 名 职 务 分管部门 籍 贯 院 校 专 业 从业经历 万科司龄 公司司龄 1，穿着 1 细节描述 2，习惯 2 3，环境 3 4，其他 注： 1，穿着：着装是否整齐，是否打领带，是否工装等等； 2，习惯：手机款式、新旧程度，香烟品牌，打火机品牌等等； 3，环境：办公位是否整齐，文件摆放是否有序，有条不紊等等。 【访谈内容记录】 问题 1