全国中小企业股份转让系统股票发行备案材料审查进度表 编号 股份简称 股份代码 主办券商 收到备案材料日期 备注 1 831488 华宏医药 华泰证券 2 831386 风华环保 东莞证券 3 831302 飞扬天下 浙商证券 4 831302 飞扬天下 浙商证券 5 831258 龙蛙农业 华创证券 6 430596 宏源证券 7 831094 光大灵曦 中银国际 8 831047 深远石油 中银国际 9 830911 标榜新材 广发证券 10 430267 盛世光明 东兴证券 1

被审计单位： 项目：初步业务活动工作底稿目录 编制人： 日期： 复核人： 日期： 本栏目录已与各底稿做了超极链接，单击各底稿名称，即可快速查到相应底稿 序号 底稿名称（目录） 是否执行 执行人 索引号 文档形式 是 WP12100 尽职调查报告 word 尽职调查报告（适用于上市公司，事务所内部使用） WP12105 word WP12106 word WP12107 word 业务承接和业务保持 WP12110 WP12110-1 WP12110-2 WP12110-3

租赁台账 租赁物名称 租赁地址 租赁用途 租赁开始日 办公楼 分公司办公地 仓库 注： （旧准则下，租赁做到这就做完了，然而，新准则下，这仅仅是一个开始） **大楼20层 **省**市**路 **大楼1层101 **省**市**路 **厂房 **省**市**路 1、以上为从办公室获取的租赁台账（租赁的签订、到期一般由办公室或类似部门负责管理，从 2、审计人员补充I、J列（目的是判断租赁合同和账面信息是否能够形成数据勾兑，如果对不上 审计人 租赁结束日 税后租金（年） 测算合同租金

索引号 1 1--1 1--1--1 1--1--2 1--1--3 1--1--11 1--1--12 1--1--13 1--2 1--2--1 1--2--2 1--2--3 1--2--4 1--2--5 1--2--6 1--2--7 1--2--8 1--2--9 1--2--10 1--3 1--3--1 1--3--3 1--4 1--4--1 1--4--2 1--4--3 1--4--4 1--4--5 1--4--6 1--4--7 1--4--8 1--4--9 1--4-

调查单元 调查内容 调查项目 公司发起人协议 股东协议 批准证书 成立、组建及改组的政府批文 公司的营业执照 企业经营宗旨 企业愿景 公司发展沿革资料 公司部门设置 公司人力资源的配置 各主要业务部门的职责描述 核心业务介绍 核心业务经营目标 公司正式的组织架构图 公司股东会、董事会主要成员背景资料 公司核心经营管理人员的背景资料 公司现有的外部支持 1.公司背景调查 (Company Description) 1.1.公司成立 验资报告、出资证明和资产评估证

工作簿目录 汇总清单'!A1 资产负债表'!A1 损益表'!A1 销售'!A1 生产成本结构'!A1 应收'!A1 存货'!A1 在建工程'!A1 固定资产'!A1 长期投资'!A1 银行借款'!A1 应付帐款'!A1 其他负债'!A1 净资产构成'!A1 主要产品产量统计表'!A1 说明：与本调查内容不适 索引号 1 1--1 1--1--1 1--1--2 1--1--3 1--1--4 1--1--5 1--1--6 1--1--7 1--1--8 1--2 1--2--1 1--2--

尽职调查工作评分表——第一单元 第1 页 共11 页 推荐主办券商： 推荐挂牌公司： 调查单元 应调查的主要内容 调查项目 调查方法、工作底稿、调查结论 10 工作底稿及重要资料完整、恰当 调查结论与调查所获得的信息匹配 10 工作底稿及重要资料完整、恰当 调查结论与调查所获得的信息匹配 10 工作底稿及重要资料完整、恰当 调查结论与调查所获得的信息匹配 10 工作底稿及重要资料完整、恰当 调查结论与调查所获得的信息匹配 10 工作底稿及重要资料完整、恰当 调查结论与调查所获得的信

序号 姓名 董事 监事 高管人员 独立董事 总经理 副总经理 董秘 财务总监 ***有限公司董事、监事及高级管理人员的情 截止20XX年12月31日 人员简历 情况 成立时（时间） 股东名称 出资额 出资比例 验资报告出资额 工商登记出资额 财务账面出资额 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 合计 注：询问并记录以上股东有无其他投资，若有需详细在工作底稿中反映 ***有限公司股本变化情况核对表 会计处理出资额（凭证号）

索引号 1--1 1--1--1 1--1--2 1--1--3 1--1--2 1--1--3 1--1--6 1--2 1--2--1 1--2--2 1--2--3 1--3 1--3--1 1--3--2 1--3--3 1--4 1--5 2 2--1 2--1--1 2--1--2 2--1--3 2--1--2 2--1--3 2--2 2--2--1 2--2--2 2--2--3 2--3 2--4 2--4--1 2--4--2 2--4--3 2--4--4 2--

目录 1 申报期前后资产负债表分析 2 申报期前后利润表分析 3 申报期前后现金流量分析 4 申报期内财务指标变动分析 5 申报期内财务指标与同行业分析 6 同行业平均指标取数过程 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 2013版 第 2 页，共 27 页 申报期前后资产负债表分析 发行人： 项目： 申报期前后资产负债表分析 编制人： 资 产 2013-xx-xx 2012-12-31 2011-12-31 2010-12-31 2009-12-31 流动资产： 货币资金