尽调之各类型清单详解 1 非公开发行工作备忘录 第一章 发行人基本情况调查 1-1 改制与设立情况 1-1-1 改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告 1-1-2 上级主管部门同意改制的批复文件 1-1-3 发行人的改制重组方案，包括业务、资产、债务、人员等的重组安 排 1-1-4 改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等 1-1-5 国企改制的相关人员安置方案的职代会审议文件 1-1-6 国有资产评估的核准或备案文件、国有股权管理文件 1-1-7 发行人设立时

微信扫一扫，获更多金融资料包 银行债权包的法律尽调清单 本文将笔者从事银行债权包之法律尽调实务中的要点，以清单形式列明如下，以 期与同行交流： 1、主合同及相关配套单据、凭证等的效力 要点：对于银行与债务人所签订之协议——《授信额度协议》、《流动资金 贷款合同》、《银行承兑协议》，需审查签约主体（名称与信息）、金额（辅之 以出账凭证）、签章。简言之，证明该债权是合法有效的。 2、各类担保合同的效力 要点：对于银行与债务人之担保人所签订之协议——《最高额抵押合同》、 相关的股东会决议、《最高额保证合

微信扫一扫，获更多金融资料包 私募基金管理人登记尽调清单 关于【项目公司】 私募基金管理人登记的法律尽职调查清单 敬启者： 作为【项目公司】（以下简称“贵公司”或“公司”）本次私募基金管理人登记 的特聘专项法律顾问，本所现根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试 行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等相关法律、 法规和中国证券投资基金业协会的自律规则的规定对公司相关事项进行法律尽 职调查，敬请公司予以协助和配合。 ［声 明］ 1、公司向本所提供的文件、资料或材料，或者

尽调之各类型清单详解 1 投资银行尽职调查所需资料清单 致目标公司董事会： 本资料清单所涉及材料应由贵公司向券商提供。贵公司提供下述的资料应真实、 准确、完整、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。有 的资料若无现成的可提供，请尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整。所有重要 的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。 为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。 请贵公司董事会及全体董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确 性、完整性，承诺其中不存在

尽调之各类型清单详解 1 政信项目初步尽调资料清单 一、融资公司相关资料 1.融资公司基本情况说明（包括公司股东背景、股权结构、历史 沿革、经营资质、主营业务、经营业绩、高级管理人员基本情 况等） 2.融资公司近三期财务报表与相关附注。 3.公司是否涉诉、公司及其资产是否存在重大的债权债务和担保 情况。 4. 融资公司满足现金流全覆盖条件，并被整理为一般类（特殊类）公司的相 应的定性文件。 二、融资项目相关资料 1.融资项目及相应工程基本情况介绍； 2.融资项目所有相关立项、批

尽调之各类型清单详解 1 投资银行尽职调查所需资料清单 致目标公司董事会： 本资料清单所涉及材料应由贵公司向券商提供。贵公司提供下述的资料应真实、 准确、完整、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。有 的资料若无现成的可提供，请尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整。所有重要 的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。 为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。 请贵公司董事会及全体董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确 性、完整性，承诺其中不存在

1 致： 有限公司 尽职调查清单 鉴于本公司拟对贵公司进行投资，为保证尽调工作的顺利进行，请贵公司根据本清单的内容搜集、整理相关文件资料并向我公司 尽调人员提供该等文件资料之清晰、完整的电子版或复印件。请根据贵公司的具体情况在本清单的相应位置注明如下代码“已全部提 供（Q）”、“已部分提供（B）”、“未提供（W）”、“现场提供（X）”、“提供原件（Y）”、“提供电子版（D）”、“提供复印件（F）”、“无法 提供（N）”，“无法提供”的请标明原

尽调之各类型清单详解 1 尽职调查资料清单 一、项目公司主体资料 工商行政管理局盖章的工商登记最新查询资料原件（股东结构、董事会构成、 股东和注册资本演变情况、验资报告等）； 《企业法人营业执照》(副本)及历次变更情况； 《组织机构代码证》； 《税务登记证》； 《公司章程》及《历次章程修正案》； 最近三年经审计的财务《审计报告》，最近一期财务报表； 法定代表人身份证明，身份证复印件，法定代表人本人签字样本、公章样本； 纳税记录证明文件； 贷款卡复印件及密码； 信用评级证明复印件

1 尽职调查清单模版 1.公司背景调查 调查目标和调查程序 一、调查目标 1、了解贵公司历史上的重大事件，检查其对贵公司的发展演变和企业文化形成 的重大影响，判断贵公司商誉对其持续经营的影响 二、调查程序 1、获取贵公司行业管理体制历次改革的有关资料，调查行业管理体制 的变化对贵公司产生的影响 2、调阅贵公司历次重大资产变化、技术改造、重大销售政策变动的有 关会议记录或其他资料，就其对公司经营、发展的影响与管理层进行讨论， 并形成会议纪要 3、获取贵公司历次产品、管理能力等方面获

要求提供日 期 实际提供 日期 银行方负责 人 提交人 签收人 1 1.1. 说明贵行的总体目标、战略以及目前的和下一个五年计划 2 1.2. 讨论最具增长潜力的业务和产品线 3 1.3. 说明贵行的独特实力，并评价与其他银行相比，贵行的整体竞争地位 4 1.4. 评估贵行的整体优势、劣势、机会和挑战 5 1.5. 说明迄今为止的省内扩张进程和未来3至5年规划（对区域性商业银行， 原则上没有业务 区域扩展政策，收购方式除外，可以提供收购、兼并计 划，而非业务扩张计划） 6 2.1. 2007