尽调重点与心得分享 一个企业能够发展的好坏与否以及能够长期持续稳定的发展，与这个企业所处的行业环境有着极大的关系。如果 这个行业是个朝阳行业有着明确且美好的发展预期，那么所处这个行业的企业也就有更大的可能分享行业发展的成果 而发展壮大。 如果这个行业已经属于夕阳行业，尽管我们不能排除坏的行业里也会有好企业，但是普遍情况下企业的发展前景 会打一个大的折扣。从监管层的判断思路来看，也基本上遵循了上述的理念，如果发行人的发展业绩以及变动情况与 行业整体趋势变动不符，则会被重点关注甚至质疑其发展的合理

尽职调查课件 导引 1、评估咨询业务的发展，把尽职调查推上前台 2、评估业风险的规避也告诉我们，尽职调查日益重要 3、评估技术的发展迫切需要评估师能够熟练运用尽职调查的技术和方法 4、尽职调查（尽责调查、审慎性调查）是一种专业技术，我们的重点是在 解释相关概念等基础上，谈其在评估业务工作中的应用。 尽职调查及其在评估业务操作中的运用 江苏省资产评估协会课题组 2006 年9 月 主要讲解的内容 1、尽职调查的概念、目标、分类及其运用； 2、主要对象及调查内容； 3、主要方法。分两

1 尽职调查实用网站汇总 一、主体信息查询 1、国家工商总局“全国企业信用信息公示系统” 网址：http://gsxt.saic.gov.cn/ 2014 年3 月1 日正式运行，目前已经能查询全国企业、农民专业合作社、个体工商户 等市场主体的工商登记基本信息。依据国务院《企业信息公示暂行条例》规定，市场主体 的下列信息：（1）注册登记、备案信息，具体包括公司注册号、法定代表人、类型、注册 资本、成立日期、住所地、营业期限、经营范围、登记机关、经营状态、投资人信息、公 司主要备案的高管人

[在此处键入] 客户尽职调查在金融服务创新形势下的挑战 与对策 金融创新是一个国家经济发展的动力与客观要求，是金融市场发展到一定阶段的必然产 物。伴随着互联网的高速发展及网络经济的到来，金融创新步伐加快，互联网金融蓬勃发展， 不仅有银行、保险、证券等金融机构及银联等卡组织的涉足，更有支付宝、财付通等第三方支 付机构巨头迅速占领市场份额，也有移动、联通、电信等国内移动运营商的集体发力，突破了 传统金融设施的限制，极大满足消费者对金融产品的个性化需求，推动了电子商务的迅猛发展。

向浑水学习如何调查上市公司 浑水成立于2010 年6 月28 日，创始人是一名叫卡尔森·布洛克的美国人。卡尔森毕业于南加州大学，主攻金融辅 修中文，后攻读了芝加哥肯特法学院的法学学位。他2005 年来到上海，就职于一家美国律所；2008 年创办了一 家仓储物流公司；2010 年创办浑水，主要做空在国外上市的中国概念股。目前浑水在调查造假公司方面可谓驾轻 就熟，多次狙击成功，令中国概念股颜面尽失。 当然，浑水的狙击亦偶有失手。2011 年7 月初，浑水在其网站上发布了一封致展讯通信高层的公开信，对

尽职调查工作 内容与要求 尽职调查工作的主要内容与要求 尽职调查是项目融资、企业上市顾问服务、企业IPO 工作极其重要的基础 工作，尽职调查工作的质量将对项目投资人、企业上市服务工作的质量起到关 键性作用。从一定程度上讲，一个项目投资的成败，一个企业的上市服务工作 的成效都取决于前期的尽职调查工作。因此，尽职调查人员必须尽职尽责、认 真负责、深入而全面的做好尽

尽职调查的主要内容及方式概述 尽职调查的主要目的是为了查证、核实被调查对象的真实情况，包括对方 的主体资格是否合法、合格；对方的资信状况是否良好；对方的财产权属是否 有瑕疵；对方的经营状况是否正常，以及对方可能存在的风险等，以确保双方 交易安全和交易目的的实现。以下对企业进行重大交易行为或开展重大项目时 通常需要尽职调查的主要内容及调查方式作简要概述。 一、主体合法性调查 （一）公司基本情况 1、查看公司最新的经工商局当年年检的营业执照。 目的：查看对方是否为独立法人；注册资金多少及是否

尽职调查访谈提纲 （工薪和人事管理） 1、请简单介绍您个人的基本情况。 2、人力资源管理部门的职责主要是什么？岗位是如何设置的？目前有多少人？ 3、公司的人员构成（招聘、劳务派遣；学历构成；年龄结构；技术等级等）？ 4、员工的聘用要经过哪些环节？ 5、外聘劳务公司人员如何管理的？ 6、劳动合同的签订过程是如何控制的？（涉及哪些部门？谁签字？谁审批？） 7、薪酬标准如何制定的？ 8、福利包括哪些？按什么标准支付？ 9、是否发生劳务纠纷及处理措施？ 10、公司员工的社保费、公积金是按什么

• 尽职调查 (Due Diligence Investigation，DD) • 本章重点 • 什么是DD • 如何进行DD • 如何发现致命缺陷 • 尽职调查关注点 • Due Diligence: What is it & Why? • Due Diligence - the process of investigation carried on usually by the VC firm and a disinterested third party which is on