上海锦天城（厦门）律师事务所 高级合伙人律师 林富志 企业风控之法律尽职调查 01 法律尽职调查的方法 02 法律尽职调查的内容 Content 目录 01 法律尽职调查的方法 01 法律尽职调查的方法 3 、相关人员访谈 与企业内部各层级、各职能人员，以及中介 机构的充分沟通。 2 、参考外部信息 通过网络、行业杂志、业内人士等信息渠道， 了解公司及其所处行业的情况。 1 、审阅文件资料 通过公司工商注册、财务报告、业务文 件、法律合同等各项资料审阅，

新三板法律尽职调查工作指引 第一章总则 第一条 为规范律师事务所及其指派的律师在申请股票在全国中小企 业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）公开转让的股份有 限公司（以下简称“公司”）的尽职调查工作，提高尽职调查工作质量， 根据相关规定，制定本指引。 第二条 本指引所称尽职调查是指律师对拟公开转让股票的公司（以 下简称“挂牌公司”）进行全面调查，充分了解挂牌公司的法律情况， 有充分理由确信挂牌公司符合《证券法》等法律法规及全国股份转 让系统规定的挂牌条件，为挂牌公司公开转让股票出具法律意见书

法律尽职调查应特别注意的问题 (一)尽职调查需尽审慎之责 1、关于尽职调查的范围 法律尽职调查应当在约定的范围内进行，要有所为和有所不为。不属于法 律尽职调查范围内的事项，就一定要和客户讲清楚，绝不能大包大揽。这是因 为如果尽职调查超出约定的范围，不但可能会增加客户的法律费用成本(当然这 取决于收费方式如何)，更有可能由于包揽了并非属于自己专业范围的调查工作 而造成失职，导致不必要的执业风险。 2、尽审慎之责 对于属于法律尽职调查范围的事项，律师则必

梧桐树下整理 梧桐树下整理 梧桐树下整理 梧桐树下整理 梧桐树下整理 梧桐树下整理 梧桐树下整理 梧桐树下整理 梧桐树下整理 梧桐树下整理 梧桐树下整理 梧桐树下整理 梧桐树下整理 梧桐树下整理 梧桐树下整理 梧桐树下整理 梧桐树下整理 梧桐树下整理 梧桐树下整理 梧桐树下整理 梧桐树下整理 梧桐树下整理 梧桐树下整理 梧桐树下整理 梧桐树下整理 梧桐树下整理 梧桐树下整理 梧桐树下整理 梧桐树下整理 梧桐树下整理 梧桐树下整理 梧桐树下整理

【】律师事务所证券业务查验核对表 1 【】律师事务所证券业务查验计划及核对表 公司：【】 项目负责人：【】 承办律师：【】、【】 填表时间： 年 月 日 查验注意事项： 1. 首先核对书面凭证原件，无法获得原件时，采用查询、复核等方式确认； 2. 书面凭证不足以证明的，采取实地调查、面谈等方式查验； 3. 向有关国家机关、公共组织、

法律尽职调查的逻辑与方法 ——从风险控制的角度 梧桐树下整理 一、关于法律尽职调查的基本概念 （一）法律尽职调查的概念 • 法律尽职调查，是指受托人接受客户委托后，运用专业的法律知 识，利用一定的方法和手段，对调查事项有关的法律事项进行审 慎和适当的调查和核查，并在此基础上进行法律分析，最终向客 户提交书面文件的过程。 梧桐树下整理 （二）法律尽职调查的目的与价值 目的与价值 并购方 价值发现 风险发现 风险控制 转让方 了解交易对手 适当披露 梧桐树下整理 （三）法律尽

第四讲：法律尽职调查的基本内容及相关 问题的处理意见 主讲人：李 俭 法律尽职调查完全 手册 梧桐树下整理 法律尽职调查的类别 一 基本内容：根据目的不同调整尽调清单及内容 二 C O N T E N T S 目 录 梧桐树下整理 股权类：IPO、新三板、私募股权投资、并购 债权类：发债、信托、股权质押融资、担保、 借贷、PPP 一、法律尽职调查的类别——种类 梧桐树下整理 侧重点不一样 范围不一样 要求不一样 法律风险不一样 一、法律尽职调查的类别——区别 拼课vx：88

Ibanker尽职调查系列 课程 法律尽调核心要点及经验分享 1 梧桐树下整理 提纲 方法论 重大债权债务 董监高及核心 员工 3 33 历史沿革 3 业务资质 主要资产 关联交易和同 业竞争 主体资格 3 梧桐树下整理 法律思维（三段论） 1、大前提（法律规则） 2、小前提（案件事实） 3、结论（法律适用） 发现问题 分析问题 解决问题 尽职调查 4 梧桐树下整理 尽职调查定义: 尽职调查，是指由中介机构在企业 的配合下，对企业的历史数据和

微信扫一扫，获更多金融资料包 高校背景企业法律尽职调查常见问题简述 作者：北京国枫律师事务所 黄泽涛 近年来，国家积极鼓励高校科技人员服务企业、加快科技成果转化，国务院 国有资产监督管理委员会、教育部等部门亦提出重点推进高校企业产业规范化、 现代企业制度建设、加快高校企业社会化进程，并逐步完善关于高校国有资产管 理的规范制度。在此背景下，高校背景企业与社会资本相结合的项目大量涌现， 非诉律师在工作中也有越来越多的机会接触到高校背景企业。笔者结合相关项目 的尽调经验及公开检索上市公司案例，对

第二讲：法律尽职调查的 原则与调查方法 主讲人：李 俭 法律尽职调查完全 手册 梧桐树下整理 法律尽调的基本原则 一 尽调的方式方法、渠道及途径 二 C O N T E N T S 目 录 梧桐树下整理 一 法律尽调的基本原则 Click here to add your title 梧桐树下整理 《律师从事公开发行证券业务尽职调 查工作准则》第五条 律师尽职调查时， 应当考虑其自身职业素质、专业能力 和独立性，确保参与尽职调查的相关 人员具备良好的职业道德、专业能力， 并恪守独立