尽职调查访谈提纲 （工薪和人事管理） 1、请简单介绍您个人的基本情况。 2、人力资源管理部门的职责主要是什么？岗位是如何设置的？目前有多少人？ 3、公司的人员构成（招聘、劳务派遣；学历构成；年龄结构；技术等级等）？ 4、员工的聘用要经过哪些环节？ 5、外聘劳务公司人员如何管理的？ 6、劳动合同的签订过程是如何控制的？（涉及哪些部门？谁签字？谁审批？） 7、薪酬标准如何制定的？ 8、福利包括哪些？按什么标准支付？ 9、是否发生劳务纠纷及处理措施？ 10、公司员工的社保费、公积金是按什么

尽职调查的流程 尽职调查的范围很广，调查对象的规模亦千差万别，每一个尽职调查项目均是独一无 二的。 对于一个重大投资项目，尽职调查通常需经历以下程序： 立项——成立工作小组——拟定调查计划——整理/汇总资料——撰写调查报告——内 部复核——递交汇报——归档管理——参与投资方案设计 1、专业人员项目立项后加入工作小组实施尽职调查 2、拟订计划需建立在充分了解投资目的和目标企业组织架构基础上 3、尽职调查报告必须通过复核程序后方能提交 尽职调查的方法 1、审阅文件资料 通过公司工商注册、财务

龙源期刊网http://www.qikan.com.cn 客户尽职调查在金融服务创新形势下的挑战 与对策 作者：崔建英 来源：《时代金融》2015 年第35 期 金融创新是一个国家经济发展的动力与客观要求，是金融市场发展到一定阶段的必然产物。 伴随着互联网的高速发展及网络经济的到来，金融创新步伐加快，互联网金融蓬勃发展，不仅 有银行、保险、证券等金融机构及银联等卡组织的涉足，更有支付宝、财付通等第三方支付机 构巨头迅速占领市场份额，也有移动、联通、电信等国内移动运营商的集体发力，突破

PE VC 尽职调查的10 个方面55 个子项 2013-10-15 IPO 头条 中国并购 根据多年积累的投资经验，总结出一套简洁而有效的投资要诀， 易学易用，简单有效。“我们对目标企业的10 个方面及55 个子项去 考察、分析、判断，最后得出我们的投资意见”。 10 个方面，55 个子项，由宏观到微观，由大的方面到小的方面， 由关键性子项到非关键性子项。前4 个方面共10 个子项特别重要， 只有通过了第1 个方面，才能进入下一个方面即第2 个方面，依次 类推。只有看懂

一、单项选择题 1. 以下所列举的对个人融资人的尽职调查事项中，不属于对其财 产状况进行调查的事项是（ ）。 A. 职业 B. 个人所得税申报表 C. 人行的征信报告 D. 收入证明 描述：对融资类资产管理业务中个人融资人的尽职调查。 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 2. 在对融资类资管产品的机构融资人的财务基本指标进行调查时 可关注（ ）等方面。 A. 偿债能力 B. 企业财务

并购尽职调查清单 1.企业基本情况、发展历史及结构（the basic information, evolvement and organizational structure of the company） （1）法定注册登记情况（registration） （2）股权结构（ownership structure） （3）下属公司（subsidiaries and branches） （4）重大的收购及出售资产事件（key events of purchasing