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01-企业内控及风险管理法规汇编手册01-内部控制管理制度大全（40份）01了解被审计单位及其环境(不包括内部控制)02-企业内部控制应用指引02了解被审计单位内部控制03-内部控制制度（分行业）04企业内部控制规范05-关于提取资产减值准备和坏帐损失处理的内部控制制度（doc 11）07-内控评分表（多个exe档）08-企业内部控制调查表(exe)推荐!!09-内部控制-内部稽核制度(doc 9)稽核人员必看09-穿行测试在内控审计中的运用1-13-5 内部控制专项审核报告1-4 内部控制审计或鉴证报告1.3内部控制审计报告10-内控循环系统(上市公司融资)11家上市公司内部控制制度11家上市公司内部控制制度建设及培训资料12-给某外资上市公司做的内控循环(doc 35)1264-【CFO交流圈】 500强财务总监带您做好企业内部控制（完结）13-财务风险管理专题二-企业内部控制 (ppt 128)强力推荐!!14-财务总监公开课程讲座《内部控制》(ppt 127)15-名企内部控制制度范本16-内部控制案例17-统一公司内部控制评估分析报告(doc 15)18-行政事业单位内部控制制度2-3 申报内控鉴证报告3-了解内控及控制测试工作底稿358.企业内控及风险管理法规汇编手册363.企业风险内控法律汇编礼包374.一份详尽的内部控制手册模板391.内部控制制度手册3、（三）1.对申报企业研究开发费用的内部控制的了解45.企业内控管理流程手册4、（三）2.了解与高新技术产品（服务）收入相关的内部控制56、内控实务7. 对法律法规的考虑（同时适用内控审计）BB(2) 在被审计单位业务流程层面了解内部控制C14 企业财务内部控制D 内控测试工作底稿×公司现金流的财务内部控制分析(doc 46)《内部控制工作底稿编制指引-通用版本》（整合审计适用）【CFO交流圈】财务内控管理制度大全万科内部资料汇编 03 内部控制上市公司内部控制制度建设及培训资料企业内控实务资料集企业内控手册5本企业内控手册5本（PDF版）企业内控手册8本（PDF版）企业内控手册8本（Word版）企业内部控制基本规范操作指南内控审计工作底稿（18个内控指引）内部控制制度PPT内部控制制度大全内部控制手册模板内部控制测评内部控制测试审计底稿内部控制（14份）华为报销+做账+内控+内审手册四大内部控制制度完达山内控制度审计内控管理制度大全现代企业内部控制培训讲义（PPT 40）财务会计--内部控制与现金管理4(doc 46)财务管理与会计内部控制实用工具大全财务管理：内部控制与现金管理(doc 60)财务管理：如何提高企业财务内控制度（pdf 51）采购内控管理资料集（二）采购内部控制管理资料集
NK-HF需要企业提供的资料清单
0 积分 | 11 页 | 58.50 KB | 2 月前大华会计师事务所（特殊普通合伙） 2013版 第1页 共11页 说 明 序号 内容 1 2 请在“接收人”处签字，并加盖公章 3 打印时，每个工作簿请单独打印，请勿将多个工作簿使用工作组形式打印，以避免对页码的影响 4 按照循环划分，本资料清单共分为以下九份清单： ⑴ ⑵ ⑶ ⑷ ⑸ ⑹ ⑺ ⑻ ⑼ 每份各打印2份，1份提供给贵公司，-
NK-EO了解、评价和测试业务层面内部控制——募集资金- 附带编制说明
0 积分 | 26 页 | 1.77 MB | 2 月前大华会计师事务所（特殊普通合伙） 2013年版 第 1 页，共 26 页 被审计单位： 索引号： NK-EO 项目： 募集资金 2013/12/31 编制人： 张三 复核人： 李四 日期： 2014/2/2 日期： 2014/2/4 序号 索引号 1 2 NK-EO-1 3 NK-EO-2 4 NK-EO-3 5 NK-EO-4 6 NK-EO-5 7 NK-EO-6 8 NK-EO-7 9 NK-EO-8 了解、测试及评价业务层面内部控制-募集资金 ABC公司 财务
NK-HJ业务层面自动控制-应用控制-1-审计指引
0 积分 | 3 页 | 20.50 KB | 2 月前业务层面自动控制（应用控制）审计指引 一、《企业内部控制审计工作底稿编制指南》关于信息技术应用控制的描述 信息技术应用控制一般要经过输入、处理-及输出等环节，与手工控制一样，自动系统 控制同样关注信息处理目标的四个要素:完整性、准确性、经过授权和访问限制。然而，自 动系统控制造成的影响程度比信息技术一般控制要显著得多，并且需要进一步的手工调查 此外，所有的自动应用控制都会有一个手工控制与之相对应。例如，通过批次汇总的方式 验证数据传输的准确性和完整性时，如果出现例外，就需要有相应的手工控制进行跟踪调-
NK-HH索引号编制规则
0 积分 | 3 页 | 11.58 KB | 2 月前大华会计师事务所（特殊普通合伙） 2013版 第 1 页，共 3 页 索引号编制规则 一、业务流程索引号说明 业务流程名称 业务流程索引 资金活动 NK-EA 采购业务 NK-EB 生产与仓储 NK-EC 成本核算与控制 NK-ED 业务外包 NK-EE 销售业务 NK-EF 研究与开发 NK-EG 工程项目 NK-EH 资产管理 NK-EI 担保业务 NK-EJ 全面预算 NK-EK 合同管理 NK-EL 人力资源 NK-EM 关联方及其交易 NK-EN 募集资金管
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NK-HE内部控制审计调查问卷
0 积分 | 60 页 | 225.56 KB | 2 月前大华会计师事务所（特殊普通合伙） 2013 版 目 录 调查问卷1—组织架构·············································································································1 调查问卷2—发展战略···············································
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NK-FC内部控制缺陷汇总评价表-编制说明
0 积分 | 17 页 | 215.00 KB | 2 月前大华会计师事务所（特殊普通合伙） 2013版 第 1 页，共 17 页 内部控制缺陷汇总评价目录 被审计单位： 索引号： NK-FC 项目： 内部控制缺陷汇总评价 2013/12/31 编制人： 张三 复核人： 李四 日期： 日期： 序号 底稿目录 索引号 底稿说明 1 2 NK-FC-1 3 NK-FC-2 4 NK-FC-3 5 NK-FC-4 6 NK-FC-5 每个缺陷遵循此评价步骤 7 NK-FC-6 8 XXX公司 财务报表截止日/期间： 2014-2-2
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NK-FI专业意见分歧解决表
0 积分 | 2 页 | 43.00 KB | 2 月前大华会计师事务所（特殊普通合伙） 2013 版 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 专业意见分歧解决表 被审计单位： 项目： 编制： 日期： 索引号： AC-5 财务报表截止日/期间： 复核： 日期： 一、存在专业意见分歧的人员及其职位 姓名 职位 二、专业意见分歧 （注：简述存在专业意见分歧的会计或审计问题）
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NK-FE-2与管理层就内部控制重大缺陷和重要缺陷进行沟通的函
0 积分 | 2 页 | 30.00 KB | 2 月前大华会计师事务所（特殊普通合伙） 2013 版 与管理层就内部控制重大缺陷和 重要缺陷进行沟通的函 索引号：NK-F E - 2 ×××公司总经理: 在按照《企业内部控制审计指引》的规定计划和执行贵公司20X1年12月31日的财务 报表和财务报告内部控制审计工作时，我们的责任是基子审计工作对财务报表和财务报告 内部控制发表意见。因此，我们设计审计程序，评价财务报告内部控制的有效
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NK-BC内部控制审计计划修改表
0 积分 | 1 页 | 29.00 KB | 2 月前大华会计师事务所（特殊普通合伙） 2013版 第 1 页，共 1 页 内部控制审计计划修改 被审计单位： 项目： 编制： 复核： 日期： 日期： 审计计划原事项 审计计划修改事项 更改理由 应对或进一步审计程序 修改时间 修改人 审批人 索引号：NK-BC 财务报表截止日/期间：
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NK-AG企业内部控制审计业务约定书
0 积分 | 11 页 | 38.50 KB | 2 月前编号:大华约字[ ] 号 业 务 约 定 书 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 年 月 日 地 址:中国北京海淀区西四环中路16 号院7 号楼12 层 电 话:86-10-5835 0011 Address:12th/F,7th Building No.16 Xi Si Huan Zhong Road, HaiDian District,Beijing,P.R.China Telephone:86-10-5835 0011 邮政编码:100039 传 真:86
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