附件1： 一级指标 二级指标 三级指标 分值设置自查得分检查得分 佐证材料 佐证材料关键要素 评分说明 1 1 单位名称 0.0 报告封面公章名称 单位全称 2.1 主持制定工 作方案 2.0 单位负责人主持工作部署会议的会议 纪要；工作方案； 单位负责人主持工作部署；形成工作方案；工作方 案由单位负责人签批；支撑材料日期为2017年9月底 前； 1.无工作方案得0分；2. 负责人未参与工作方案 制定、审批扣1分； 2.2 明确工作分 工 2.0 单位负责人主持工作部署会议的会议 纪要；工作

1 XXXX 基金管理有限公司 内部控制制度（仅供参考） 目 录 第一章 总则..................................................................................................... 2 第二章 内部控制的目标和原则 .................................................................... 2 第三章 内部控制

深圳香江控股股份有限公司 深圳香江控股股份有限公司 深圳香江控股股份有限公司 深圳香江控股股份有限公司 内部控制制度 内部控制制度 内部控制制度 内部控制制度 第一章 第一章 第一章 第一章 总则 总则 总则 总则 第一条 为了加强和规范深圳香江控股股份有限公司 (下称“公 司”)内部控制，提高经营管理水平和风险防范能力，促进公司持续 健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《企业内部控制基本规范》有关规定以及其他有

1 附件： 企业内部控制审计指引实施意见 为了规范注册会计师执行财务报告内部控制（以下简称内部控 制）审计业务，明确工作要求，提高执业质量，维护公众利益，根据 中国注册会计师审计准则、《企业内部控制基本规范》和《企业内部 控制审计指引》，在整合审计框架下，制定本意见。 一、关于签订业务约定书 只有当内部控制审计的前提条件得到满足，并且会计师事务所符 合独立性要求，具备专业胜任能力时，会计师事务所才能接受或保持 内部控制审计业务。 （一）内部控制审计的前提条件