1 附件3 全国中小企业股份转让系统 主办券商尽职调查工作指引 （试行） 第一章 总则 第一条 为指导主办券商做好对申请股票在全国中小 企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）公开 转让的股份有限公司（以下简称“公司”）的尽职调查工作， 制定本指引。 第二条 尽职调查是指主办券商遵循勤勉尽责、诚实 守信原则，以形成有利于投资者做出投资决策的信息披露文 件为目的，对公司进行调查，以有充分理由确信: (一) 公司符合《全国中小企业股份转让系统业务规则（试

— 1 — 上市公司要约收购业务指引（2016 年修订） 深证上〔2016〕68 号 第一条 为规范上市公司要约收购行为，维护证券市场秩序，保护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管 理办法》（以下简称“ 《收购管理办法》” ）、《证券登记结算管理办法》等 法律法规、部门规章、规范性文件，以及《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等业务规则，制定本指引。 第二条 以要约方式收购深圳证券交易所（以下简称“ 深交所”

- 1 - 中国证券登记结算有限责任公司 证券登记结算业务参与机构自律管理措施 实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范对证券登记结算业务参与机构的自律 管理，防范登记结算业务风险，维护登记结算系统安全稳定 运行，根据《证券登记结算管理办法》、《证券期货市场监 督管理措施实施办法（试行）》、《结算参与人管理规则》、 《结算银行证券资金结算业务管理办法》、《证券账户管理 规则》及其他法律法规、业务规则的有关规定，制定本细则。 第二条 本细则规范的自律管理对象包括中

关于证券登记结算业务规则、指南等有关 “席位”用语变更的通知 各结算参与人、证券发行人、基金管理公司、托管银行： 《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》（以 下简称“《实施细则》”）已于2007 年5 月8 日起实施， 根据该《实施细则》的规定，上海证券交易所参与者交易业 务单元（以下简称“交易单元”）已承担原席位的所有交易 权限及相应功能。据此，我公司对已发布的登记结算业务规 则、指南等进行了疏理，对其中有关席位的用语按照《“席 位”用语修订对照明细表》统一修订。

关于修订《中国结算深圳分公司上市公司股权 分置改革登记结算业务操作指南》的通知 各上市公司： 随着股权分置改革的全面推进，根据《上市公司股权分置改革管 理办法》（证监发〔2005〕86 号）和《上市公司股权分置改革业务操 作指引》等相关规则，原《中国结算深圳分公司上市公司股权分置 改革登记结算业务操作指南》（中国结算深业字〔2005〕26 号，以下 简称《指南》）需做相应调整。同时，本公司业务处理流程也在试点 工作基础上进一步完善改进。为此，本公司修订了《指南》内容， 修订要点如

中国证券登记结算有限责任公司 数字证书认证业务指南 （试行） 中国证券登记结算有限责任公司 二○一三年八月 中国证券登记结算有限责任公司 第 2 页 共66 页 中国结算数字证书认证业务指南（试行） 目 录 1 概括性描述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．

关于协助司法机关冻结流通证券 有关问题的通知 各证券公司： 为了进一步做好协助司法机关依法冻结被执行人所有 的已完成清算交收后的流通证券的工作，根据相关法律、最 高人民法院通知以及证券市场业务规则，并报经中国证券监 督管理委员会核准，现就有关事项通知如下： 一、司法机关依法要求冻结确属被执行人所有的流通证 券的，由托管该证券的证券公司协助办理。 司法机关要求登记结算公司直接冻结确属被执行人所 有的流通证券的，登记结算公司书面向司法机关明确声明 （见附件）拟冻结的证券可

中国证券登记结算有限责任公司数字证书 认证业务指引（试行） 第一章 总则 第一条 为规范数字证书认证服务，保障使用中国证券 登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）数字证书市 场参与者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中 华人民共和国电子签名法》、《证券登记结算管理办法》、《电 子认证服务管理办法》等法律法规、部门规章，以及本公司 有关业务规则，制定本指引。 第二条 本公司数字证书的签发、使用、管理等有关事 项适用本指引。 第三条 数字证书的管理和使用应

关于协助司法机关冻结流通证券 有关问题的补充通知 各证券公司： 为支持上市公司股权分置改革，确保未来上海、深圳证 券交易所跨市场市值配售股份（上海证券代码为609XXX、深 圳证券代码为003XXX，以下统称“跨市场配售股份”）跨市 场转登记工作的顺利进行，现就本公司《关于协助司法机关 冻结流通证券有关问题的通知》（中国结算发字[2005]184 号）执行中有关跨市场配售股份的司法冻结事项补充通知如 下： 一、跨市场配售股份的司法冻结由托管该股份的证券公 司协助办理。证