中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券交易 所、深圳证券登记有限公司联合公告 中国证券登记结算有限责任公司中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券 交易所、深圳证券登记有限公司就业务转移事项公告如下： 一、根据《证券法》第一百四十六条和《关于中国证券登记结算有限责任 公司经营范围和章程的批复》（证监发〔2001 〕27 号）等规定，经三方协商 决定，自2001 年10 月1 日起，深圳证券登记有限公司从事的证券登记结算业 务均由中国证券登记结算有限责任公司承接，深圳证券登记有限公司依法定程 序注

证券公司基本情况申报表 申报单位： (公司盖章) 填报日期： 年 月 日 公 司 概 况 公司名称 法人代表 成立日期 注册资本 （万元） 净资产* （万元） 净资本* （万元） 注册地址 营业部家数 办公地址 邮编 公司网址 电子邮箱 经营证券业务 许可证编号 注：*经审计的最近一年度净资产和净资本 申 请 业 务 申请业务类型 是否申请（是 在“□”内打√） 证监会批

附件4 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市 公司股票分类转让变更业务指南（试行） 为规范两网公司（原证券公司代办股份转让系统挂牌的 STAQ、NET 系统公司）、退市公司（包括新挂牌的退市公司）股票 转让方式变更工作，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则 （试行）》及《全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股 票转让暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）有关规定，制定本 指南。 一、主办券商填写《分类转让变更业务申请表》（见附件）并 加盖公章。 二、主办券商须于T-4 日（

关于原代办股份转让系统挂牌的两网公司及交易所市场退市公司相 关制度过渡 各市场参与人： 根据中国证监会相关安排，全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股 份转让系统”）正式运行后，将设置单独交易板块，整体承接原证券公司代办股 份转让系统挂牌的STAQ、NET 系统公司（以下简称“两网公司”）、沪深证券 交易所退市公司及今后新增退市公司（以下简称“退市公司”）的股份转让业务。 为保证市场平台切换工作的顺利衔接，经中国证监会批准,现就有关事项通知如 下： 一、根据中

买卖挂牌公司股票委托代理协议 甲方（投资者）：_____________ 证券账户卡号：__ ___ 身份证号（或营业执照号）：__ _（盖章） 通讯地址：_______________________ 乙方：_____________公司___________营业部 依照《中华人民共和国合同法》、《全国中小企业股 份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规 则》”）和其他有关法律、法规、规章制度，甲乙双方就甲 方委托乙方代理股票公开转让及其他相

证券公司从事推荐业务自律承诺书 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： （以下简称“公司”）就在全国中小企 业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统）开展推荐 业务承诺如下： 一、理解并遵守全国股份转让系统业务规则、细则、 指引、通知等规定（以下统称“全国股份转让系统业务规 定”），接受全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以 下简称“全国股份转让系统公司”）的自律管理。 二、按照全国股份转让系统业务规定要求，设置专门 的推荐业务部门

全国中小企业股份转让系统做市业务备案 申请文件内容与格式指南 为规范证券公司做市业务备案等申请文件的内容与格式， 根据《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定 （试行）》有关要求，制定本指南。 一、申请在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股 份转让系统”）从事做市业务的证券公司应当按照本指南制作和 报送申请文件。 二、申请文件接收后，经全国股份转让系统公司同意，证 券公司可以增加、撤回或者更换。 三、申请文件应提交书面文件以及与书面文件一致的电子 文件（PDF 格式）各

1 全国中小企业股份转让系统 投资者适当性管理证券账户信息报送 业 务 指 南 为加强主办券商投资者适当性管理，规范投资者适当性管 理证券账户信息报送标准及流程，根据《全国中小企业股份转 让系统投资者适当性管理细则（试行）》、《全国中小企业股 份转让系统交易支持平台数据接口规范》等有关规定，制定本 指南。 一、投资者适当性管理证券账户信息报送内容、格式、时 限 主办券商应于每个转让日15:00-15:30 期间，按照《全国中 小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范》第七章“投资

机构业务问答（一） ——关于资产管理计划、契约型私募基金投 资拟挂牌公司股权有关问题 一、 基金子公司资产管理计划、证券公司资产管理计划、契 约型私募基金能否投资拟在全国股转系统挂牌的公司的股权？ 在挂牌审查时是否需要还原至实际股东？ 根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》第 九条，基金子公司资产管理计划资产应当用于下列投资：“…… （二）未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利； （三）中国证监会认可的其他资产。投资于前款第（二）项和 第（三）项规定资产的特定资产管理计

1 全国中小企业股份转让系统交易单元 业务办理指南（试行） 为了规范主办券商在全国中小企业股份转让系统（以下简称全 国股份转让系统）办理交易单元初次开通、新增、变更、出租、撤 销、缴费等业务流程，根据《全国中小企业股份转让系统股票转让 细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法 （试行）》等有关规定，制定本指南。 一、交易单元业务办理的责任主体及职责 （一）全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全 国股份转让系统公司）负责对主办券商交易单元申请的审查及编号 分