1 香港上市公司实务培训 香港交易及结算所有限公司 2010年7月及8月 北京 赵佩雯 上市科副总监 香港交易及结算所有限公司 关连交易规则的修订 1 1 我们于2010年10月修订此简介会资料中的例子18 及19 ，以反映于 2010年9月刊发的常问问题系列十问题10A及14A所述的过渡期安排。 3 背景 • 2009年10月2日– 刊发建议修订关连交易规则的咨询文件 • 2009年12月2日– 咨询期结束 • 2010年5月20日– 刊发咨询总结及《上市规则》的有关修订 •

關連交易 上市科 香港交易及結算所有限公司 2 I. 概要 II. 誰是關連人士 III. 甚麼是關連交易 IV. 關連交易的規定 V. 獲豁免的關連交易 討論議題 3 I. 概要 4 關連交易規則的目的 確保發行人進行關連交易時，能顧及股東的整體利益 防範關連人士利用其身份取得利益

Dion Wong Assistant Vice President Compliance and Monitoring Department Listing Division, HKEx Amendments to Connected Transaction Rules 1 1 This presentation material was first published in July 2010. Examples 18 and 19 were updated in October 2010

有关企业管治和《环境、社会及 管治报告指引》的最新发展 上市部副总裁 彭京玲 2014年4月8日于北京 2014年4月10日于上海 企业管治及《环境、社会及管治 报告指引》 企业管治的最新发展及趋势 《环境、社会及管治报告指引》 2 企业管治的重要 良好的企业管治增加投资者对上市公司以及金融市场的信任 3 充裕的 投资 有利于经 济发展 增加市场 竞争力 降低资金 成本 上市规则 守则条文 建议最佳常

近期《上市規則》修訂 2014年3月至4月 I. 背景 II. 關於關連交易的《上市規則》修訂 III. 關於關連人士及聯繫人定義的《上市規則》修訂 2 議題  2013年4月26日 – 刊發 (1)《檢討關連交易規則之諮詢文件》及(2) 《建議修訂 《上市規則》條文劃一關連人士及聯繫人定義之諮詢文件》  2013年6月26日 – 諮詢期結束  2014年3月21日 – 刊發諮詢總結及《上市規則》修訂

Listing Division Hong Kong Exchanges & Clearing Limited February 2011 Mixed Media Offer (MMO) 1. Introduction 2. Existing Regime 3. Factors For the MMO Proposal 4. Joint Consultation Paper and Conclusions 5. Class Exemption Conditions 6.

香港交易及結算所有限公司 研討會： 提升企業管治及市場質素 - 圖表 1 1於2004年4月刊發。於2010年7月修訂有關關連交易的圖表，以反映於2010年 6月3日對關連交易規則所作的修訂。 指引資料說明 ‧ 我們製作此等圖表，是為了協助發行人履行其於《上市規則》下 的責任。這些圖表有助促進發行人對《上市規則》的理解，尤其 是在以圖表方式解說會更清楚的情況下。在個別情況，我們亦選 擇性地對《上市規則》條文作出撮述。 ‧ 圖表使用者在任何情況下應自行參考《上市規則》；如有需要， 應向合資格專業

有關《上市規則》合規事宜的最新發展 2013年9月 2 2 披露消息以糾正或防止出現虛假市場 反收購行動 發行證券 年報審閲計劃 4 3 2 1 議題 (1) 披露消息以糾正或防止出現虛假市場 3 新《上市規則》第13.09(1)條:  如交易所認為發行人的證券出現或可能出現虛假市場，發行人經諮詢交易所後 ，必須在合理切實可行的情況下盡快公布消息，以避免出現虛假市場 新《上市規則》第13.09(2)條:  如發行人須根據《內幕

將發行人持續披露內幕消息的責任 賦予法定效力後的相應《上市規則》修訂 上市科 香港交易及結算所有限公司 2 議程 1. 概要 2. 聯交所及證監會的角色 3. 發行人的責任 4. 短暫停牌 5. 其它特定責任/修訂 概要 3 背景 2012年5月 通過《證券及期貨（修訂）條例》(包括《證券及期貨條例》 第XIVA部的「內幕消息條文」 ） 8月 刊發相應《上市規則》修訂的諮詢文件 10月 諮詢期結束 11月 刊發

其他近期规则修订及 有关上市公司遵守《上市规则》的实务问题 赵佩雯 上市科 2012年1月 2 2 讨论主题 发行人遵守《上市规则》的实务问题 1) 公司治理及内部控制问题 2) 交易所的监察工作 其他近期的规则修订及指引文件 3) 物业估值 4) 股东批准后进行除权交易 5) 海外监管公告 6) 股份交易停牌政策 3 公司治理及内部控制问题 4 公司治理及内部控制问题 • 违