[请输入公司名称]股份有限公司 关于首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书中不适用情况的说明 上海证券交易所： 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41 号——科创板公 司招股说明书》（以下简称“第41 号准则”）的要求，[请输入公司名称]股份有 限公司（以下简称“公司”）结合公司实际情况，编制了“[请输入公司名称]股份 有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书”（以下简称“招股说明 书”）。在招股说明书编制过程中，对照该格式准则，存在部分内容对本公司招 股说明书

发行人保证不影响和干扰审核的承诺函 上海证券交易所： [请输入公司名称]股份有限公司（以下简称“本公司”）承诺： 1、在本次发行申请期间，本公司不直接或者间接向上市委员提供资金、物 品等馈赠及其他利益，保证不以不正当手段影响上市委员对发行人的判断。 2、本公司保证不以任何手段干扰上市委员的审核工作。 3、在上市委员会上接受审核员的询问时，本公司保证陈述内容真实、客观 准确、简洁，不含与本次发行审核无关的内容。 4、若本公司违反上述承诺，将承担由此引起的一切法律责任。 特此承诺。 承诺人

[请输入公司名称]股份有限公司 控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见 上海证券交易所： [请输入公司名称]股份有限公司（以下简称“本公司”）控股股东暨实际控制 人[姓名]已仔细阅读了本公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书， 确认招股说明书中相关内容真实、准确、完整，且不存在本公司股东指使本公 司违反规定披露信息，或者指使本公司披露虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 的信息的情形。 控股股东、实际控制人签名： [姓名] [请输入公司名称] 年 月 日

[请输入公司名称]股份有限公司 [请输入公司简称][ [年份] ]第[数字]号 签发人：[姓名] [请输入公司名称]股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市的申请 上海证券交易所： [请输入公司名称]股份有限公司（以下简称“[请输入公司简称]”或“公司”）是 一家[请输入简介]。 公司[请输入合作对象]。 公司的技术中心是[请输入 ] 。 为[请输入原因]，经公司股东大会决议通过，公司拟向社会公开发行人民 币普通股股票（A 股）并在科创板上市。现将有关情况汇报如下：

[请输入公司名称]股份有限公司 全体董事、监事、高级管理人员对发行申请文件 真实性、准确性、完整性的承诺书 上海证券交易所： [请输入公司名称]股份有限公司全体董事、监事、高级管理人员对本公司 首次公开发行股票并在科创板上市全套申请文件进行了核查和审阅，确认上述 文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整 性承担个别和连带的法律责任。 特此承诺 全体董事签字： [姓名] [姓名] [姓名] 全体监事签字： [姓名] [姓名] [姓名] 其他高级管理人员签

[请输入公司名称]股份有限公司 关于募集资金运用方向的总体安排及其合理性、必要性的说明 上海证券交易所： 根据XXX 股份有限公司（以下简称“[请输入公司简称]”、“公司”或 “本公 司”）[日期]年[日期]月[日期]日召开的[日期]年度第[数字次临时股东大会决议， 公司本次拟向社会公开发行新股数量及股东公开发售股份数量不超过[数字万股 人民币普通股（A 股）。本次发行原股东不公开发售股份。本次募集资金扣除 发行费用后拟全部用于公司主营业务相关项目。现将本次发行募集资金运用的 总体安排说明

首次公开发行股票并在科创板上市 申请文件目录 一、招股文件 1-1 招股说明书（申报稿） 二、发行人关于本次发行上市的申请与授权文件 2-1 关于本次公开发行股票并在科创板上市的申请报告 2-2 董事会有关本次发行并上市的决议 2-3 股东大会有关本次发行并上市的决议 2-4 关于符合科创板定位要求的专项说明 三、保荐人和证券服务机构关于本次发行上市的文件 3-1 保荐人关于本次发行上市的文件 3-1-1 关于发行人符合科创板定位要求的专项意见 3-1-2 发行保荐书 3-1-3

[请输入公司名称]股份有限公司 关于首次公开发行股票并在科创板上市申文件 不适用情况的说明 上海证券交易所： 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第42 号——首次公开 发行股票并在科创板上市申请文件》（以下简称“42 号准则”）的有关规定和要 求，完成了首次公开发行股票申请文件（以下简称“申请文件”）的制作。对于 42 号准则规定的目录对本公司不适用的部分，本公司已根据实际情况，在不影 响披露内容完整性的前提下进行适当的修改和删减。具体情况说明如下： 序号 章节 应披露的内容

保荐人关于申请电子文件与预留原件一致的承诺函 上海证券交易所： 本公司作为[请输入公司名称]首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机 构和承销机构，本公司承诺： 向贵所报送的《[请输入公司名称]股份有限公司首次公开发行股票并在科 创板上市申请文件》的电子文件与预留原件一致，不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 特此承诺！ 保荐代表人 ：______________ ______________ [姓名] [

发行人关于申请电子文件与预留原件一致的承诺函 上海证券交易所： 本公司承诺向贵所报送的《[请输入公司名称]股份有限公司首次公开发行 股票并在科创板上市申请文件》的电子文件与预留原件一致，不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 [请输入公司名称]股份有限公司 年 月 日