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└ 1.初步业务活动阶段2.风险评估及计划类底稿3.控制测试底稿4.实质性程序底稿5.其他项目工作底稿6.单体报表及合并报表工作底稿7.审计、审阅及专项报告模版8.业务完成阶段工作底稿9.底稿目录及档案封面
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  • excel 文档 总体审计策略（仅适用于财务报表审计）（2013）

    0 积分 | 6 页 | 23.04 KB | 2 月前
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    总体审计策略 （适用于财务报表审计） 被审计单位名称： 索引号： 审计项目： 编制人： 日期： 复核人： 日期： 一、审计业务特征，审计目标，拟出具的报告和关键日期 应对或结果及工作底稿索引 适用的财务报告编制基础 适用的审计准则 与财务报告相关的行业特别规定 财务报表审计范围 详见“财务报表具体审计计划” 二、确定审计项目所需资源的性质、时间安排和范围 应对或结果及工作底稿索引 （一）报告时间要求 （二）执行审计工作的时间安排 4. …… （四）沟通的时间安排 与管理

  • excel 文档 识别重要组成部分

    0 积分 | 2 页 | 31.72 KB | 2 月前
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    识别重要组成部分（适用集团审计） 被审计单位名称： 索引号： WP17112 日期： 项目：识别重要组成部分 编制人： 日期： 财务报表截止日期： 复核人： 集团实际执行的重要性 集团合并资产总额 集团合并营业收入总额 集团合并利润总额 业务主体 注册地 组成部分 组成部分占集团比例 拟实施的审计策略 资产总额比例 母公司 #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! 甲公司 #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! 乙公司 #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!

  • excel 文档 舞弊风险评估与应对(已修订）

    0 积分 | 22 页 | 108.50 KB | 2 月前
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    舞弊风险评估与应对 被审计单位： 索引号：WP13130 项目：舞弊风险评估与应对 编制人： 日期： 复核人： 日期： 一、注册会计师的目标 （一）识别和评估由于舞弊导致的财务报表重大错报风险； （二）通过设计和实施恰当的应对措施，针对评估的由于舞弊导致的重大错报风险，获取充分、适当的审计 （三）恰当应对审计过程中识别出的舞弊或舞弊嫌疑。 二、舞弊风险评估与应对审计工作底稿 序号 内容 索引号 1 风险评估程序和相关活动 WP13131 2 舞弊风险因素评价表 WP13132 3

  • excel 文档 确定重要账户及其相关认定

    0 积分 | 18 页 | 42.83 KB | 2 月前
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    确定重要账户及相关认定 被审计单位名称： 索引号： 项目：确定重要账户及相关认定 编制人： 日期： 复核人： 日期： 财务报表整体重要性： 实际执行的重要性： 财务报表项目 20XX.12.31 认定 完整性 准确性 截止 权利和义务 计价和分摊 分类 资产负债表 货币资金 衍生金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收利息 应收股利 其他应收款 存货 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 WP18130 财务

  • excel 文档 内部控制审计具体审计计划

    0 积分 | 4 页 | 19.59 KB | 2 月前
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    内部控制审计具体审计计划 被审计单位： 索引号： WP18300 项目： 执行人： 日期： 财务报表截止日： 复核人： 日期： 内部控制审计范围 具体安排 流 程 时间 人员 公司层面 被审计单位的风险评估过程 监控经营成果的控制 采购与付款 工薪与人事 生产与仓储 销售与收款 内部控制审计项目组 成员 内部控制审计预计时 间 与控制环境（即内部环境）相关的 控制 针对管理层和治理层凌驾于控制之 上的风险而设计的控制 对内部信息传递和期末财务报告流 程的控制 对

  • excel 文档 重要性水平

    0 积分 | 4 页 | 25.39 KB | 2 月前
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    重要性水平 被审计单位： 索引号：WP17110 重要性水平 编制人： 财务报表截止日： 复核人： 一、财务报表整体的重要性 基准（金额） 重要性（适当取整） 二、实际执行的重要性 财务报表整体的重要性 实际执行的重要性 三、特定类别的交易、账户余额或披露的重要性水平 如是，完成以下内容： 交易、账户余额或披露 较低的重要性水平 记录所考虑的因素： 审计项目: 1.选择基准 2.选择基准时考虑的因素 3.确定经验百分比 4.确定重要性 经验百分

  • excel 文档 确定组成部分的重要性

    0 积分 | 4 页 | 24.92 KB | 2 月前
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    确定组成部分的重要性（适用集团审计） 被审计单位： 索引号：WP17111 项目：确定组成部分的重要性 编制人： 日期： 复核人： 日期： 集团财务报表的重要性水平 集团实际执行的重要性水平 集团合并资产总额 集团合并营业收入总额 集团合并利润总额 集团合并财务报表重要性水平选择的基准 组成部分名称 组成部分 组成部分占集团合并比例 集团分配给组成部分重要性 资产总额所占比例 营业收入所占比例 利润总额所占比例 母公司 #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!

  • excel 文档 总体审计策略（适用于整合审计）

    0 积分 | 10 页 | 29.92 KB | 2 月前
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    总体审计策略 （适用于财务报表和内部控制整合审计） 被审计单位名称： 索引号： 审计项目： 编制人： 日期： 复核人： 日期： 一、审计业务特征，审计目标，拟出具的报告和关键日期 应对或结果及工作底稿索引 适用的财务报告编制基础 适用的审计准则 与财务报告相关的行业特别规定 被审计单位采用的内部控制标准 财务报表审计范围 详见“财务报表具体审计计划” 内部控制审计范围 详见“内部控制具体审计计划” 二、确定审计项目所需资源的性质、时间安排和范围 应对或结果及工作底稿索引 （一）报

  • excel 文档 4. 风险评估结果汇总表

    0 积分 | 5 页 | 44.50 KB | 2 月前
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    风险评估结果汇总表 被审计单位： 索引号： WP18112 页次： 风险评估结果汇总表 编制人： 日期： 复核人： 日期： 一、识别的重大错报风险汇总表 索引号 是否属于特别风险 是否属于仅通过实质性程序无法应对的重大错报风险 受影响的交易、账户余额和披露的认定 二、财务报表层次重大错报风险总体应对方案表 财务报表层次重大错报风险 索引号 总体应对措施 三、特别风险结果汇总及应对措施表 项目 特别风险 管理层应对或控制措施 财务报表项目及认定 审计措施 向被审计单位报告的事项 审计项目

  • excel 文档 3. 项目组讨论纪要-风险评估

    0 积分 | 2 页 | 18.10 KB | 2 月前
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    项目组讨论纪要——风险评估 被审计单位： 索引号： WP18111 项目组讨论纪要——风险评估 编制人： 日期： 复核人： 日期： 会议日期： 会议地点： 参加人员： 讨论内容及得出的重要结论记录： 一、项目组就财务报表存在重大错报的可能性进行的讨论以及得出的重要结论 例如： 6 …… …… 审计项目: 财务报表截止日/期间： 1.被审计单位的总体情况和报告要求 2.对于连续审计业务，总结上年审计工作情况以识别重要问题 3.被审计单位及其环境的重大变化 4.被审计单位面
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