被审计单位： 项目：初步业务活动工作底稿目录 编制人： 日期： 复核人： 日期： 本栏目录已与各底稿做了超极链接，单击各底稿名称，即可快速查到相应底稿 序号 底稿名称（目录） 是否执行 执行人 索引号 文档形式 是 WP12100 尽职调查报告 word 尽职调查报告（适用于上市公司，事务所内部使用） WP12105 word WP12106 word WP12107 word 业务承接和业务保持 WP12110 WP12110-1 WP12110-2 WP12110-3

附件： 独立性评估 被审计单位： 索引号： WP12126 页次： 项目： 编制人： 日期： 复核人： 日期： 在检查该项目并评估对本所独立性的影响后，可能构成独立性威胁的情况记录如下： 一、关于经济利益： 二、贷款和担保： 财务报表截止日/期间： 1.审计项目组成员或其主要近亲属在审计客户、其母公司或它的任何子公司或联营公司中拥有直接经济利益或重 益（如集合投资工具、不动产或信托），包括以礼物，继承或以公司合并形式获得的任何利益； 2. 审计项目组成员的近亲属、与项目组成

委派项目组成员通知单 被审计单位： WP12126 页次： 项目： 日期： 日期： 客户名称： 行 业： 人员分派明细 姓 名 级别 起止日期 职责分工 索引号： 编制人： 财务报表截止日/期间： 复核人： 派遣人: 项目总监: 分管项目的副主任会计师: 督导人员

独立性声明书的技术提示 1、此声明书底稿是根据《中国注册会计师职业道德守则》的要求制定的，要求项目组成 员全部签署。 2、如果项目组成员认为可能存在独立性威胁的情况，请在签名前先填写此声明的附件“可 能构成独立性威胁的情况记录”；记录所有相关问题，以便向项目负责人提供信息； 如果认为没有威胁存在则请在表内签名。每个成员签完后要把声明书及附件交给项目 负责人，由他给出独立性评估的总体结论。 3、审计合伙人应考虑是否需要采取一些保障措施把（对审计独立性的）威胁减除或减小 到可接受的程度，并将保

被审计单位： 索引号： WP12110 页次： 项目：业务承接评价表 编制人： 日期： 复核人： 日期： 电 话： 传真： 电子信箱： 网址： 联 系 人： 姓 名 职 位 姓 名 职 位 业务承接评价表（A类业务） 财务报表截止日/期间： 1．客户法定名称（中/英文）： 2．客户地址： 3．客户性质（上市公司/IPO/金融企业/大型国有/外商投资/民营/其他）： 4．客户所属行业、业务性质与主要业务： 5．最初接触途径（详细说明） （1）本所职工引荐

××××有限公司 业务约定书 【×××× IPO 项目审计及相关服务】 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙） 二○ 年 月 日 2 编号：会约字[20××]××××号 业务约定书 甲方：××××有限公司1 乙方：华普天健会计师事务所（特殊普通合伙） 兹由甲方委托乙方对20××年度财务报表进行审计，经双方协商，达成以下约 定： 一、审计的目标和标范围 1.乙方接受甲方委托，对甲方按照企业会计准则编制的20××年×月×日的合并 及母公司资产负债表，20××年度的合并及母公司利

承 诺 书 本公司聘请的华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“贵所”） 对本公司本次公开发行股票涉及的相关年度财务报表进行审计，并出具各类鉴 证报告。 本公司承诺：本公司提供给贵所的财务会计资料和其他资料以及招股说明 书等信息披露资料是真实、准确、完整和及时的。 如果由于本公司财务会计资料和其他资料以及招股说明书有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏从而给投资者造成损失的，本公司及实际控制人（或第 一大股东）承诺： 一、如因本公司未能向贵所真实、准确、完整和及时地披露相关

业务保持评价表 被审计单位： 索引号： 页次： 项目：业务保持 编制人： 日期： 复核人： 日期： 一、客户情况评估 根据以前年度审计情况和对被审计单位及其环境所发生变化的了解，考虑下列情况： 审计范围和执行审计工作的时间安排 考虑因素： 项 目 …… 客户的诚信 信息来源： 项 目 ①近三年关键管理人员变动频繁，如总经理、关键技术人员、总会计师 ②最近有迹象显示关键管理人员将在短期内离职 ①在上期审计中是否如实披露信息 ②当审计时发现问题是否如实进行解释

审计所需资料清单 使用指引：该模版系根据上市公司信息披露要求制定的标准模版，使用者在提交该资料 清单时应根据委托范围、委托期间视不同类型客户及其适用科目进行修改。 索引号：WP11150 XXX 项目审计所需资料清单 我们接受委托，对贵公司20XX 年XX 月XX 日至20XX 年XX 月XX 日的财务报表进行 审计。根据计划的时间及工作安排，本所预计自20XX 年XX 月XX 日外勤进场，烦请贵公 司于审计外勤进场前提供如下资料： 一、 基本资料（常年审计客户仅提供期内变化资料） 1.

索引号：WP11131 确 认 函 S 公司董事会： 贵公司已允许 B 会计师事务所作为后任注册会计师与我们沟通，允许我们 对 B 会计师事务所的询问作出充分答复，并允许其查阅我们审计贵公司 20XX 年度财务报表形成的审计工作底稿。B 会计师事务所查阅工作底稿的目的旨在 了解贵公司及我们审计中的有关情况，以协助其对贵公司 20YY 年度财务报表 的审计制定审计计划。 请贵公司在本确认函上盖章并署明日期后寄给我们，以示对上述内容的确 认。 本确认函后附有我们拟向 B 会计师事务所提供的