指导单位：中国证监会发行监管部 主办单位：中国证券业协会 上海证券交易所 2019年3月 中国’上海 扫码关注：金融干货精选 获取更多干货资料

投行先锋论坛 2018 年保荐代表人 法规汇编2.3 版 （根据2018 年考试大纲编写，更新截止2018 年07 月20 日） 法规汇编（2.3 版本）修订说明 （收录法规截止日期：2018 年07 月20 日） 本次修订内容 修订2、首次公开发行股票并上市管理办法 修订3、首次公开发行股票并在创业板上市管理办法 增加4、存托凭证发行与交易管理办法（试行） 修订13、非公开发行公司债券项目承接负面清单指引（2018 年修订） 删除 关于修改《证券发行上市保荐业

保代培训记录（201804） 近日，证券业协会组织了三期保荐代表人培训，类似的内容，都是关于并购重组 的。 本帖以第二期保代培训记录为例分享如下： 第一章并购重组中常见违法行为案例分析 中国证监会处罚委 一、并购重组中的内幕交易 1、国发股份内幕交易案 （1）基本案情（传递型内幕交易） （2）焦点问题 第一，利用没有最终成功的并购重组内幕信息交易是否构成内幕交易？ 第二，传递型内幕交易认定的法律依据？ （3）问题分析 第一，重组成功与否不影响内幕交易成立。从内幕信息特征分析得出结

保代培训汇总 （2008-2018） 根据网络信息整理，仅供参考。 2018年9月 2 目录 2018 年8 月培训 ........................................................... 4 首发审核标准（51 条）2018 年5 月.......................................... 18 2018 年4 月培训 ...............

2017 年11 月保代培训IPO 审核中关注的法律、财务问题 继2017 年9 月份保代培训会议后，近日，证监会又在深圳举办保代培训会议。 我们将深圳会议中披露的重点关注的三部分（法律问题、财务问题、审核思路与 从严监管）摘要如下，供朋友们参考。 第一部分首发审核中关注的法律问题 1、关于董事、高管最近3 年是否发生重大变化 （1）要看对经营的连续性、稳定性的影响，看变化前后是否具有可比性 （2）没有量化指标（以前有三分之一的说法，口径变了？） （3）考虑因素： ①变动原因：是否被同行