北交所上市相关规则（截至2021 年11 月2 日） - i - 北交所上市相关法规汇编 目录 一、北交所设立相关新闻...............................................................................................................1 2021 年7 月16 日新闻发布会.......................................................

1 北京证券交易所业务规则汇编 ZHONGYAN LAW OFFICE 中衍律师事务所 I 目录 法律.....................................................................................................................................................1 中华人民共和国证券法（2019 年修订）..........................

北京证券交易所上市公司 股权激励与员工持股计划 制度解读 2021年11月 目录 CONTENTS 1 2 3 总体情况 股权激励制度 员工持股计划制度 4 衔接安排 一、总体情况 （一）起草背景 为贯彻落实习近平总书记关于深化新三板改革、设立北京证券交易所的重要讲话精神和党中央、国务院的有关决 策部署，中国证监会、北京证券交易所制定并发布了一系列配套规则，总体平移精选层各项制度。 股权激励和员工持股计划制度继续实行更加灵活、有弹性的监管要求，尊重创新型中小企业的经营特点和发

北京证券交易所改革总体情况 1 公众公司部 2021年11月 2 目录 规则体系和制度特点 三 改革的背景与意义 一 改革的原则和思路 二 一、改革的背景与意义 3 总体思路与主要内容 （一）改革的主要背景 4 1.新发展阶段对资本市场服务中小企业提出更高要求。 2.资本市场更好支持和服务国家战略的必然要求。 3.新三板市场持续改革创新提供了坚实基础。 （二）本次改革的重要意义 5 宏观经济：更好发挥资本市场功能作用，促进科技与资本融合 ，支持中小企业创新发展。

北京证券交易所规章 主要内容介绍 公众公司部 2021年11月 1 一、《北京证券交易所向不特定合格投资 者公开发行股票注册管理办法（试行）》 主要内容 2 北交所发行注册办法 （一）制定思路 严格落实《证券法》各项要求，试点证券公开发 行注册制。 3 总体平移精选层制度安排，突出北交所服务创新 型中小企业的市场定位。 细化明确各方责任，切实提高信息披露质量。 （二）制度要点 北交所发行注册办法 总则 第一章 适用范围：股票公开发行并在北交所上市的发行注册。

北京证券交易所定向可转债 制度解读 2021年11月 目录 CONTENTS 定向可转债规则体系 定向可转债细则要点 定向可转债指南要点 1 2 3 目录 CONTENTS 定向可转债规则体系 《北交所上市公司证券发行注册管理办法（试行）》 《北交所定向可转债业务细则》 《可转换公司债券管理办法》 规则 《北交所股票上市规则》 细则 规范性文件 部门规章 《内容与格式准则第50号——北交所上市公司定向可转债募集说明书和发行情况报告书》 《北交所证券发行上市审核规

北京证券交易所上市公司 股份回购制度解读 2021年11月 目录 CONTENTS 总体情况 制度要点 注意事项 1 2 3 一、总体情况—起草背景 为贯彻落实习近平总书记关于深化新三板改革、设立北京证券交易所的重要讲话精神和党中央、国务院的有关决 策部署，中国证监会、北京证券交易所制定并发布了一系列配套规则，总体平移精选层各项制度。 股份回购制度总体也平移了精选层各项安排，同时，北京证券交易所进一步落实《公司法》等上位法要求，新增 了维护股价为目的股份回购情形等安排，形成了具

北京证券交易所重大资产重组 制度解读 2021年11月 目录 CONTENTS 规则体系 制度要点 业务操作和信息披露 1 2 3 目录 CONTENTS 重大资产重组规则体系 重大资产重组规则体系 制度理念 严格遵循现有法律框架，充分借鉴沪深成熟 监管经验，监管标准对接、内在逻辑趋同， 提升北交所上市公司质量。 强化以信息披露为 中心，要求上市公 司充分披露与投资 者决策相关的信息， 压实中介机构责任。 同时，繁简适中， 降低中小企业的披 露成本。 结合中小企业特点，

北京证券交易所上市公司 持续监管业务办理解读 2021年11月 目录 CONTENTS 制度概述 股票停复牌 权益分派 4 证券简称、公司全称变更 5 股票限售、解除限售 3 2 1 6 信息披露业务办理流程 04 一、制度概述 北京证券交易所上市公司业务办理指南 第1号——股票停复牌 全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票 停复牌业务指南 北京证券交易所上市公司业务办理指南 第2号——股票限售与解除限售 全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票 限售及解除限售业务指

北京证券交易所自律监管措施 和纪律处分实施细则解读 2021年11月 目录 CONTENTS 1 北交所监管措施概述 《实施细则》主要内容 2 有关违规案例 3 2 一、北交所监管措施概述 《证券法》 《证券交易所管理办法》 本《实施细则》 （一）北交所监管措施的规则依据 违反业务规则的，由证券交易所给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。 证券交易所制定的业务规则对证券交易业务活动的各参与主体具有约束力。 对违反业务规则的行为，证券交易所给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。