XX 尽职调查报告 XX 集团有限公司 尽职调查报告 XX 尽职调查报告 目 录 释 义.............................................................................................................................4 第一部分 尽职调查................................................................

XXXXXXXX 股份有限公司 财务尽职调查报告 目 录 第一部分 公司概况...............................................................................................................5 一、公司基本情况...........................................................................................

尽职调查问题清单 在投资之前，有很多方面需要调查，每一 个方面都像一块石板，你需要翻开每块石板来 看看石头下面到底有没有蛇。如果你没有翻开 每块石板，你就有可能漏过一条隐藏在石板下 的蛇，而它不知道什么时候就会跳出来咬你一 口，在你进行调查时你永远不知道哪块石板下 藏着那条致命的毒蛇。导致失败的原因有可能 是你的产品，也有可能是你的财务状况。所以 进行调查时永远不要放过任何一块石板。 目 录 目录...........................................

投资银行业务尽职调查工作指引 （征求意见稿） 第一条 为了提高投行业务质量，切实控制投行业务风险，规范尽职调查 工作，根据《证券法》、《证券公司从事股票发行主承销商业务有关问题的指 导意见》等法律法规和《联合证券投资银行业务管理办法》、《联合证券发行 人质量评价标准指引》等投行业务管理制度的要求，特制定本指引。 第二条 开展承销公开发行证券业务及推荐证券上市业务（含债券业务）， 应按本指引的要求进行尽职调查；财务顾问业务尽职调查可参照本指引要求执 行；回访工作的尽职调查要求另行制定。

尽职调查保密协议 甲方： 注册号： 注册地址： 法定代表人： 乙方： 注册号： 注册地址： 法定代表人： 鉴于乙方可能对甲方投资,为了对甲方进行评估，乙方需要对甲方展开尽职 调查。经双方协商，就乙方尽职调查阶段的保密事宜达成如下协议： 一、 保密责任的范围：为使乙方能作出客观、全面的评估，甲方应根据乙方 的要求提供相关的真实数据、资质证明、报告、说明、预测及记录数据、 资料等信息。这些文件所包含或反映的信息在此统称

目 录 第一部分 公司概况...............................................................................................................3 一、公司基本情况......................................................................................................... 3 二、历史沿革..

财务尽职调查业务约定书 甲方：XXXXXXXXX 有限公司 乙方：华普天健会计师事务所（特殊普通合伙） 兹由甲方因IPO(首次公开发行股票)需要，委托乙方对其进行财务尽职调查， 经双方协商，达成以下约定： 一、业务范围与目标 （一）乙方接受甲方委托，对甲方进行财务尽职调查。 （二）乙方通过执行财务尽职调查工作，对甲方拟IPO 在财务规范方面提 出建议，并出具财务尽职调查报告。 二、甲方的责任 1．根据《中华人民共和国会计法》及《企业财务会计报告条例》，甲方及 甲方负责人有责任保证会计

主办券商尽职调查工作指引 第 一 章 总 则 第一条 为指导主办券商做好对申请在代办股份转让系统挂牌报 价转让股份的中关村科技园区非上市股份有限公司（以下简称“公 司”）的尽职调查工作，制定本指引。 第二条 尽职调查是指主办券商遵循勤勉尽责、诚实信用的原则， 通过实地考察等方法，对申请在代办股份转让系统挂牌报价转让股份 的公司进行调查，以有充分理由确信公司符合《证券公司代办股份转 让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法 （暂行）》规定的挂牌条件以及推荐挂牌

挂牌推荐表 推荐机构名称 被推荐企业名称 推荐机构相 关信息 项目小组负责人 项目小组成员 联系人 联系方式 推荐挂牌板块 □军民融合板 □双创企业板 □一带一路板 □ 科技金融板 一、尽职调查情况： 对企业基本情况、本次挂牌基本情 况、企业提交文件及内容进行调查 对企业主体资格的合法性，股本形 成、历史沿革进行调查，并对是否 符合挂牌板块准入条件发表意见 对企业公司章程及营业执照现行有 效性发表意见 对企业内设有权机构关于本次

附件3.1、尽职调查工作方案 一、 标的理解 本次财务尽职调查，是受托对标的企业进行全面的财务尽职调查，调查了解标的企业 的基本情况、历史沿革、股权变动情况、企业资质、人员状况、投资业务开展以及企业的 内控风险管理情况进行调查，调查了解标的企业财务经营情况及现金流量情况，对外投资 项目的合规性与有效性，分析评价标的企业的盈利能力、偿债能力、营运状况及发展能力， 揭示标的企业经营管理中存在的问题与风险，为委托方实施股权收购提供参考依据。 二、 主要工作任务 一是对标的企业历史沿革、治理结构、