IPO 项目实务 IPO 项目律师实务 • IPO 概述 • 股份制改造 • 改制后的规范运作（辅导） • 股票发行上市 • 法律意见书的撰写技巧 主要内容 主要内容 关联交易 概述 • 关联交易，是上市发行人在日常的经营活动和商业行为中与其关联人士 进行的交易。关联交易一直受到证券监管机构和中小股东的关注和监察， 应当遵守证券交易所设定的一系列规则程序。 • 关联交易规则的价值 – 确保上市发行人顾及股东（中小股东）整体利益 – 防范上市发行人的董事、最高行政人员、主要股东利用

境内企业IPO 流程及要点分析 一、IPO 概述 二、IPO 前的准备 三、材料申报及审核 四、发行及上市 目录 何为“股票上市，何为公司上市？” 股票上市：指公司发行在外的股票在证券交 易所申请挂牌交易 公司上市：公司发行普通股票并申请在交易 所挂牌交易，实现资本的公众化 IPO 与上市决策 IPO ：英文全称Initial Public Offering  中文：首次公开发行新股 IPO 与上市的联系： IPO 后就算上市了，但是上市却不一定要

投行首次公开发行（IPO ） 业务介 绍 1 首次公开发行（IPO ）是什么 2 首次公开发行（IPO ）的主要模式 3 首次公开发行（IPO ）的主要工作流程 4 首次公开发行（IPO ）法律框架简述 一、首次公开发行（IPO ）简要介绍 3 IPO 是initial public offerings 的英文缩写，即首次 公开发行股票，或者说新股上市，是指企业通过证券交易所首 次公开向投资者发行股票, 以期募集用于企业发展资金的过程。 对于企业来说，IPO 是进入资本市场的关